“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會

暨中國證券法學研究會2015年年會

通 知

各位理事、有關(guān)單位代表、特邀嘉賓：

　　經(jīng)中國證券法學研究會會長辦公會議討論并商相關(guān)單位，“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會暨中國證券法學研究會2015年年會擬定于2015年4月18日(星期六)在清華大學召開。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、會議主題和內(nèi)容

　　會議主題：國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)

　　主題背景：黨的十八屆四中全會審議通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》指出，“依法治國，是堅持和發(fā)展中國特色社會主義的本質(zhì)要求和重要保障，是實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求，事關(guān)我們黨執(zhí)政興國，事關(guān)人民幸福安康，事關(guān)黨和國家長治久安。”證券市場作為我國金融市場的重要組成部分，是國民經(jīng)濟的“晴雨表”，證券市場法治體系的建設(shè)和完善亦是國家治理法治體系建設(shè)的重要構(gòu)成要素。1998年12月29日通過、1999年7月1日實施并于2005年8月23日修訂的《中華人民共和國證券法》，標志著我國證券市場進入法治化發(fā)展階段。然而，隨著金融創(chuàng)新的不斷發(fā)展、多層次資本市場框架的初步形成、證券市場國際化的不斷推進、國家日益重視讓市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用，《證券法》立法滯后、行政監(jiān)管及《證券法》實施機制不完善、投資者權(quán)利保護不足等不適應(yīng)現(xiàn)象日益突出顯現(xiàn)?；诖?，中國證券法學研究會響應(yīng)黨的十八屆四中全會提出的“全面推進依法治國”的號召，以社會主義法治原則為基本指導，以“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”為主題，擬在清華大學召開由清華大學法學院承辦的2015年年會，凝聚學界智慧，汲取實踐真知，形成改革共識，助推我國證券市場法治體系的建設(shè)與完善。

　　主要議題：

　　1、證券立法現(xiàn)代化研究

　　《證券法》的修改已納入全國人大常委會五年立法規(guī)劃，修法進程也在如火如荼地進行中。當前亟需就修法的基礎(chǔ)問題、價值問題及一些具體問題形成共識，以促進此次修法反映金融創(chuàng)新、風險控制的現(xiàn)實、順應(yīng)多層次資本市場建設(shè)和完善，促進證券立法現(xiàn)代化。當前，需要深入研究探討證券法修改的價值取向和邏輯進路;中國特色證券法的立法體系、執(zhí)法體系、理論體系、學科體系;證券的界定和范圍;證券發(fā)行注冊制改革;互聯(lián)網(wǎng)金融對證券發(fā)行交易制度的影響;證券交易所體制改革;投資者保護制度改革與完善;證券糾紛解決機制創(chuàng)新與完善;證券違法行為整體法律規(guī)制;證券民事訴訟賠償機制的建立與完善等。

　　2、證券行政執(zhí)法嚴格化和透明度研究

　　證券行政執(zhí)法是證券法實施的基本方式和重要途徑，嚴格執(zhí)法是對證券監(jiān)管的基本要求。在“依法治國”的背景下，需要依法治理念厘清市場與政府的邊界，推動監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)證券行政執(zhí)法的嚴格化，增強證券執(zhí)法的公正性和透明度。需要研究的問題包括但不限于：證券行政監(jiān)管理念的改革與創(chuàng)新;證券行政執(zhí)法方式與措施的改革與創(chuàng)新;證券監(jiān)督管理機構(gòu)的法律定位和職權(quán);證券監(jiān)管執(zhí)法的獨立性、公正性、透明度;行政監(jiān)管、自律管理和社會監(jiān)管的關(guān)系與互動;行政執(zhí)法和解制度;以信息披露為中心監(jiān)管理念的實現(xiàn)路徑;金融監(jiān)管協(xié)調(diào)與跨境監(jiān)管協(xié)作。

　　3、投資者權(quán)利保護和法治意識培養(yǎng)研究

　　投資者保護能促進資本市場的發(fā)展。然而，一方面，現(xiàn)行《證券法》對投資者權(quán)利保護方面的規(guī)定較為分散，同時亦有諸多不完善之處，實踐中時有侵害投資者尤其是中小投資者的現(xiàn)象出現(xiàn);另一方面，我國證券市場投資者的法治意識也亟待進一步提高。因此，需要研究的問題包括但不限于：投資者適當性管理制度研究;以投資者為導向的信息披露制度的建立和完善;二級市場公平交易制度研究;上市公司現(xiàn)金分紅制度研究;投資者風險自負理論基礎(chǔ)研究;證券市場投資者教育問題研究;多元化糾紛解決機制的建立和完善;投資者法治文化、法治意識、法治價值培養(yǎng)研究。

　　4、與資本市場創(chuàng)新相關(guān)的其他法律問題研究

　　金融創(chuàng)新是資本市場發(fā)展的內(nèi)生需求。金融創(chuàng)新勢必對證券法的發(fā)展帶來影響。證券法有必要回應(yīng)金融創(chuàng)新中出現(xiàn)的問題，以法治為前提并促進其有序發(fā)展。當前需要關(guān)注的問題包括但不限于：金融創(chuàng)新與公司治理的交錯;金融商品和金融服務(wù)的融合與“大金融”的發(fā)展趨勢;對賭協(xié)議的法律規(guī)制; VIE構(gòu)架的法律風險與制度回應(yīng);證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的法律規(guī)制;金融控股公司的現(xiàn)代發(fā)展與法律風險防范;金融衍生品法律監(jiān)管制度;金融創(chuàng)新與金融安全;資產(chǎn)證券化的新發(fā)展與相關(guān)法律制度的完善;場外交易市場與科技型企業(yè)股權(quán)融資; “資本特區(qū)”與國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)。

　　二、辦會單位、時間和地點

　　1、主辦單位：中國證券法學研究會

　　2、承辦單位：清華大學法學院金融與法律研究中心

　　北京華宇軟件股份有限公司

　　3、會議時間：2015年4月18日(星期六)，會期1天(不含報到日)。

　　4、會議地點：清華大學

　　三、會議議程

　　1、上午：開幕式、主旨發(fā)言;

　　2、下午：分論壇、自由討論、閉幕式

　　四、參會與報到

　　1、參會單位及人員

　　(1)中國證券法學研究會理事、機構(gòu)理事代表;

　　(2)受邀請的實務(wù)界領(lǐng)導、專家;

　　(3)提交論文并受到邀請的有關(guān)高校、科研單位、實務(wù)部門的專家學者、從業(yè)人員。

　　2、報到時間和地點

　　2015年4月17日，上午10:00-晚上23:00報到。報到地點：西郊賓館(地址：北京市海淀區(qū)王莊路18號;電話：010-62322288)

　　2015年4月18日上午7:30-8:50報到，報到地點：清華大學中央主樓。

　　(地圖見附件)

　　3、住宿

　　西郊賓館(地址：北京市海淀區(qū)王莊路18號;電話：010-62322288)

　　房間價格：460元/標間/天;400元/單間/天。

　　4、費用承擔

　　與會者參會的交通費、住宿費自理。根據(jù)中國證券法學研究會的章程，理事向研究會繳納年費600元，非研究會理事參會的須繳納會務(wù)費600元(特邀代表除外)。

　　5、交通停車

　　清華大學校內(nèi)停車收費，5元/小時，社會車輛只能從清華東門進出學校。建議乘坐公共交通工具前來參會。

　　五、會務(wù)組聯(lián)系方式

　　若有任何疑問或需要，請聯(lián)系本屆大會會務(wù)工作人員：

　　聯(lián)系人及聯(lián)系電話：

　　曹 敏(15120040051);杜 晶(13810103233);邢會強(13671035012)

　　中國證券法學研究會 ? ?

　　清華大學法學院金融與法律研究中心

　　二零一五年三月二十五日 ??

中國證券法學研究會2015年年會回執(zhí)

姓?? 名	?	職務(wù)、職稱		?
地 ??址	? ?		電子郵件		?
郵 ??編	?	手機/座機		?
住宿要求	1、一人一間（?? ）； 2、兩人一間（? ）；3、不需安排（ ）
其他要求	?

　　請?zhí)顚懸陨匣貓?zhí)，并于2015年4月10日前發(fā)電子郵件至zqfyjh@sina.com，或發(fā)傳真至010-62289142。本表復(fù)制有效。

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